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新时代证券四员工担任黄河旋风重组财务顾问时违规 被上交所通报!

2019-12-01 15:36:47   作者:匿名   点击:1452

中国互联网财经9月12日讯——上海证券交易所对四家新时代证券项目发起人在黄河气旋重大资产重组财务顾问工作中的违规行为进行了通报批评。

上海证券交易所表示,上述四人在尽职调查和持续监管义务方面存在违规行为,特别是未能就相关资产的业绩预测和承诺出具专业意见。未监督重组目标准确披露承诺期业绩,未及时发现和提醒公司纠正会计差错的;未能协助公司有效整合收购目标的;未能有效敦促交易对手履行绩效补偿和回购义务。

上海证券交易所表示,上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第六条、《上市公司并购财务咨询业务管理办法》第三条、第十九条、第二十一条和第三十一条、《上海证券交易所上市规则》第一条第四款和第二条第二十四款以及《上海证券交易所上市公司持续监管指引》第三条、第十二条、第三十一条和第三十三条。根据《股票上市规则》第17.5条和《上海证券交易所纪律和监管措施实施办法》等相关规定,决定对河南黄河旋风股份有限公司重大资产重组金融咨询项目发起人郭震、董文杰、陈大卫、徐永军进行通报批评。上述纪律处分将上报中国证监会,并记录在上市公司诚信档案中。

(责任编辑:季梁)

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